Wielkość firmy:
-- Wybierz -- Duże przedsiębiorstwo Średnie, małe, mikroprzedsiębiorstwo
Funkcja compliance i pytania ogólne 1. Prosimy o opisanie funkcjonującego u Państwa systemu zarządzania zgodnością (Compliance) oraz o wskazanie w jaki sposób został wprowadzony w organizacji (np. formalna procedura/polityka, uchwała zarządu).:
2. Prosimy o wskazanie liczby zatrudnionych przez Państwa osób odpowiedzialnych za obszar Compliance (m.in. Compliance Officers), opisanie struktury jednostki odpowiedzialnej za ten obszar oraz wykształcenia i kwalifikacji (np. certyfikacja) tych osób.:
3. Prosimy o opisanie kluczowych obowiązków Compliance Officera (lub osoby pełniącej równorzędną funkcję) w Państwa firmie, a także pozycji w wewnętrznej strukturze organizacyjnej, ścieżki raportowania oraz wskazania, czy ta osoba ma możliwość eskalowania nieprawidłowości poza bezpośredniego przełożonego.:
4. Prosimy o wskazanie, czy system compliance oparty jest w Państwa organizacji na modelu trzech linii obrony i jakie funkcje wchodzą w skład każdej z linii.:
5. Prosimy o wskazanie, czy prowadzą Państwo monitoring obowiązujących regulacji, standardów rynkowych praktyki organów - w zakresie mającym zastosowanie do Państwa działalności oraz jaka jednostka/funkcja jest odpowiedzialna za te zadania.:
Wewnętrzne polityki i procedury 6. Prosimy o wymienienie wewnętrznych polityk/procedur wdrożonych w Państwa organizacji w zakresie szeroko pojętego obszaru compliance (np. Kodeks Etyczny, Polityka Antykorupcyjna, procedura niezapowiedzianych kontroli, polityka w zakresie konfliktu interesów, polityki ESG).:
Szkolenia i akcje compliance 7. Prosimy o informację, jak wygląda w Państwa organizacji proces on-boardingu nowych pracowników w zakresie compliance oraz etyki – w szczególności, jakie obszary obejmuje oraz przez kogo szkolenia są prowadzone.:
8. Prosimy o opisanie cyklicznych szkoleń z obszaru compliance i etyki biznesu, jak również innych działań promujących etykę (np. organizacja Dnia Etyki) – jak często się odbywają, kto je prowadzi, wskazanie przykładowych tematów i funkcji, które biorą udział w szkoleniach oraz ich formy (e-learningi, szkolenia stacjonarne itp.).:
9. Prosimy o wskazanie, czy współpracują Państwo z innymi podmiotami, organizacjami w zakresie compliance lub etyki biznesu – np. czy należą Państwo do organizacji związanych z obszarem compliance (typu stowarzyszenia, fundacje) oraz w jakie inicjatywy są Państwo zaangażowani.:
Akcje charytatywne, prośrodowiskowe, DEI, ESG 10. Prosimy o wskazanie i opisanie prowadzonych przez Państwa działań/akcji/kampanii prośrodowiskowych i ekologicznych oraz działań charytatywnych, w tym na rzecz lokalnych społeczności (również tych zewnętrznych, w które Państwo się angażują).:
11. Prosimy o wskazanie i opisanie prowadzonych przez Państwa działań/akcji/kampanii oraz udziału w organizacjach działających na rzecz przeciwdziałania dyskryminacji/promowania inkluzywności w miejscu pracy i w społeczeństwie.:
12. Czy w Państwa organizacji przeprowadzono weryfikację zgodności działań firmy z wymogami prawnymi w zakresie ESG (przykładowo, czy zweryfikowano obowiązek raportowania zrównoważonego rozwoju zgodnie z dyrektywą CSRD i wpływ dyrektywy Omnibus I na ten obowiązek i jego zakres; czy badano zgodność z regulacjami produktowymi i opakowaniowymi, np. PPWR, EUDR; czy badano komunikację marketingową pod kątem greenwashingu)? Prosimy o wskazanie, w jaki sposób taka weryfikacja była przeprowadzona i przez kogo (np. wewnętrznie czy przez podmiot zewnętrzny).:
13. Czy firma przyjęła formalny dokument (lub zestaw dokumentów) określający strategię firmy w obszarze ESG i zrównoważonego rozwoju? Jeżeli tak, prosimy o zwięzłe opisanie dokumentu.:
14. Czy firma dobrowolnie raportowała lub zamierza dobrowolnie raportować wedle standardu VSME dla przedsiębiorstw zatrudniających poniżej 1.000 pracowników?:
Przeciwdziałanie niewłaściwym zachowaniom oraz jawność i równość wynagrodzeń 15. Jakim negatywnym zjawiskom w miejscu pracy firma aktywnie przeciwdziała (w sposób sformalizowany lub niesformalizowany)? Prosimy o wymienienie wszystkich, np. mobbing, naruszanie dóbr osobistych pracowników. Prosimy o krótkie opisanie w jaki sposób firma przeciwdziała tym zjawiskom.:
16. W jaki sposób pracownicy mogą zgłaszać przypadki nieprawidłowych zachowań w miejscu pracy (np. rozmowa z przełożonym, HR, zarządem, dedykowany kanał)? Czy zapewniona jest poufność takich zgłoszeń oraz możliwość zgłoszenia anonimowego? Prosimy o wskazanie, skąd pracownicy mogą mieć wiedzę na temat możliwości zgłaszania takich nieprawidłowości.:
17. Czy kadra zarządzająca/właściciele firmy przeszli w okresie objętym badaniem szkolenie z zakresu przeciwdziałania mobbingowi, dyskryminacji oraz naruszania dóbr osobistych pracowników?:
18. Czy firma szkoli pracowników z zakresu przeciwdziałania mobbingowi, dyskryminacji oraz naruszaniu dóbr osobistych? Czy szkolenia są organizowane w sposób cykliczny (np. co roku)? Czy takie szkolenia są organizowane dla każdej nowozatrudnionej osoby? Czy takie szkolenia są organizowane po awansie pracownika?:
19. Czy firma posiada opracowaną strukturę wynagrodzeń / siatkę płac? Czy ta siatka płac obejmuje widełki płacowe (zakresy wynagrodzeń) dotyczące wszystkich zatrudnionych pracowników? Czy jest ona aktualna, tj. czy pracownicy na danym stanowisku pracy otrzymują wynagrodzenie wynikające z tej siatki płac?:
20. Czy firma zwraca uwagę na to, aby wynagrodzenia pracowników zatrudnionych na takich samych stanowiskach lub wykonujących takie same/zbliżone do siebie obowiązki były równe, a w przypadku ich zróżnicowania – żeby istniały obiektywne powody dla tych różnic?:
21. Czy w ramach procesu rekrutacji podają Państwo informację o wysokości wynagrodzenia lub przedziale płacowym na danym stanowisku? Na jakim etapie procesu rekrutacji kandydat otrzymuje taką informację?:
Sankcje i cyberbezpieczeństwo 22. Prosimy opisać, w jaki sposób Państwa organizacja ocenia i zarządza ryzykami cyberbezpieczeństwa, tj. czy wprowadzone są w tym zakresie wewnętrzne polityki/procedury, stosowane są oceny ryzyka itp. oraz jakie główne rozwiązania techniczne i organizacyjne stosują Państwo w celu ochrony danych i zapewnienia cyberbezpieczeństwa.:
23. Prosimy o wskazanie, jakie inicjatywy w zakresie popularyzowania wiedzy w zakresie cyberbezpieczeństwa są przez Państwa wprowadzone – np. szkolenia dla pracowników, symulowane ataki phishingowe itp. oraz w jakim zakresie wykorzystują Państwo sztuczną inteligencję w codziennej pracy i zapewniają bezpieczne jej wykorzystanie.:
24. Prosimy opisać wewnętrzny system compliance w zakresie sankcji ekonomicznych – w tym wykorzystywane narzędzia, zarządzanie ryzykiem, wewnętrzne polityki i procedury oraz sposób i częstotliwość weryfikacji list sankcyjnych, a także jaka funkcja za to odpowiada.:
25. Prosimy o opisanie, w jaki sposób przeprowadzają Państwo screening sankcyjny kontrahentów, z jaką częstotliwością jest on przeprowadzany oraz czy w umowach z kontrahentami zawierają Państwo klauzule sankcyjne (jeżeli tak, prosimy o udostępnienie wzoru takiej klauzuli).:
Poszczególne obszary compliance 26. Prosimy o opisanie funkcjonującego u Państwa systemu zgłaszania nieprawidłowości. W szczególności prosimy o wskazanie ew. dodatkowych, niewymaganych przez ustawę o ochronie sygnalistów obszarów objętych zakresem zgłoszeń (np. prawa pracy, naruszeń Państwa wewnętrznych procedur/polityk) oraz o opisanie dostępnych kanałów zgłoszeń.:
27. Prosimy o wskazanie czy procedura zgłoszeń wewnętrznych lub inna polityka odnosząca się do sygnalistów obejmuje a) kwestie etyczne oraz b) możliwość dokonywania zgłoszeń anonimowych.:
28. Prosimy o wskazanie, czy w Państwa firmie obowiązuje procedura w zakresie niezapowiedzianych kontroli (dawn raid) oraz o opisanie jej głównych założeń i treści.:
29. Prosimy o wskazanie, w jaki sposób zarządzają Państwo potencjalnymi konfliktami interesów - czy w tym zakresie obowiązuje w firmie procedura, czy np. pracownicy zobowiązani są do składania oświadczeń w tym zakresie.:
Współpraca z kontrahentami 30. Prosimy o opisanie w punktach kluczowych etapów procesu weryfikacji potencjalnych partnerów biznesowych przed nawiązaniem przez Państwa stosunków gospodarczych. Prosimy o wskazanie, jakie rodzaje czynników są brane pod uwagę (np. reputacyjne, finansowe, w zakresie cyberbezpieczeństwa, sankcji ekonomicznych).:
31. Czy w umowach z kontrahentami zamieszczają Państwo klauzule w zakresie compliance/etyki (np. klauzule antykorupcyjne)? Jeśli tak, prosimy o wskazanie co obejmuje klauzula oraz w jakich rodzajach umów jest zamieszczana.:
Polityki compliance i szkolenia, inicjatywy etyczne 1. Prosimy o wymienienie wdrożonych u Państwa dokumentów wewnętrznych wspierających etyczne prowadzenie biznesu oraz obejmujących obszar compliance (np. Kodeks Etyczny, Polityka Antykorupcyjna) oraz o wskazanie, z jaką częstotliwością przeprowadzana jest aktualizacja/przegląd tych dokumentów.:
2. Prosimy o opisanie procesu on-boardingu nowych pracowników w zakresie compliance i etycznego prowadzenia biznesu.:
3. Prosimy o wskazanie i opisanie, jakie okresowe i obowiązkowe szkolenia prowadzą Państwo dla pracowników oraz kadry zarządzającej w zakresie etyki i compliance. Prosimy o wskazanie ich tematyki, formy (np. e-learning, szkolenia stacjonarne) oraz przez kogo są prowadzone (zespół wewnętrzny czy podmiot zewnętrzny).:
4. Prosimy wskazać i opisać funkcjonujące u Państwa sposoby popularyzowania i promowania działań etycznych i compliance (np. organizacja Dnia Etyki, konkursy dla pracowników) oraz akcji/kampanii etycznych, w które są Państwo zaangażowani.:
5. Prosimy o wskazanie i opisanie prowadzonych przez Państwa kluczowych działań/akcji/kampanii charytatywnych, w tym tych na rzecz lokalnych społeczności, konkretnych grup społecznych lub pro bono oraz działań i akcji prośrodowiskowych/ekologicznych.:
ESG 6. Czy w firmie przeprowadzono weryfikację zgodności działań firmy z wymogami prawnymi w zakresie ESG (przykładowo, czy zweryfikowano obowiązek raportowania zrównoważonego rozwoju zgodnie z dyrektywą CSRD i wpływ dyrektywy Omnibus I na ten obowiązek i jego zakres; czy badano zgodność z regulacjami produktowymi i opakowaniowymi, np. PPWR, EUDR)? Prosimy o wskazanie, w jaki sposób taka weryfikacja była przeprowadzona i przez kogo (np. wewnętrznie czy przez podmiot zewnętrzny).:
7. Czy firma przyjęła formalny dokument (lub zestaw dokumentów) określający strategię firmy w obszarze ESG i zrównoważonego rozwoju? Jeżeli tak, to prosimy o zwięzłe opisanie dokumentu.:
8. Czy na poziomie organów zarządzających spółką wyznaczono osobę odpowiedzialną za realizację celów firmy z zakresu ESG? Jeżeli tak, prosimy o krótkie opisanie takiej funkcji.:
9. Czy w firmie przeprowadzono badanie komunikacji handlowej kierowanej do konsumentów (umowy, regulaminy, reklamy, posty w social mediach, informacje o produkcie/usłudze) w zakresie zawartych w niej twierdzeń środowiskowych, pod kątem nowych zakazów i obostrzeń wynikających z tzw. dyrektywy greenwashingowej i obecnie obowiązujących przepisów w zakresie nieuczciwych praktyk rynkowych?:
10. Czy firma identyfikuje i uwzględnia ryzyka z zakresu ESG w prowadzonej działalności? Jako ryzyka ESG rozumiane są ryzyka środowiskowe, społeczne lub związane z zarządzaniem, które mogą wpłynąć na działalność firmy, w tym wyniki finansowe (np. ryzyka fizyczne - powodzie, pożary, huragany; oraz ryzyka przejścia - zmiany w zachowaniach konsumentów, zmiany prawno-regulacyjne).:
Przeciwdziałanie niewłaściwym zachowaniom oraz jawność i równość wynagrodzeń 11. Czy w organizacji wdrożono formalną politykę przeciwdziałania negatywnym zachowaniom / zjawiskom w środowisku pracy (np. mobbingowi)? Czy została ona udostępniona ogółowi pracowników? Prosimy o wskazanie, jakim zjawiskom ma przeciwdziałać ta polityka.:
12. Jakie działania prewencyjne zostały wdrożone lub zaplanowane w organizacji w celu przeciwdziałania negatywnym zjawiskom w miejscu pracy (np. mobbingowi, molestowaniu, dyskryminacji)? Prosimy o ich wskazanie.:
13. Czy organizacja wdrożyła lub zaplanowała działania służące wykrywaniu negatywnych zjawisk w miejscu pracy? Jeśli tak, prosimy o opisanie tych działań.:
14. Jakie działania wspierające osoby dotknięte niewłaściwym zachowaniem w miejscu pracy (np. mobbingiem) są stosowane przez organizację? Prosimy o podanie przykładów.:
15. Czy organizacja w jakikolwiek sposób zabezpiecza się przed negatywnym oddziaływaniem na dobrostan pracowników i atmosferę w pracy ze strony osób trzecich (klienci, kontrahenci, podwykonawcy)? Prosimy o opisanie środków podjętych przez organizację w celu zapobiegania takim zachowaniom.:
16. Czy w organizacji funkcjonuje dedykowany kanał zgłaszania przypadków mobbingu/dyskryminacji/molestowania/naruszania dóbr osobistych pracowników/nierównego traktowania? Czy istnieje możliwość zgłoszeń anonimowych? Prosimy o opisanie zasad zapewnienia poufności oraz bezstronności.:
17. Czy organizacja prowadzi szkolenia z zakresu przeciwdziałania mobbingowi, dyskryminacji oraz naruszania dóbr osobistych pracowników? Kogo te szkolenia dotyczą? Czy są one organizowane w sposób cykliczny (czy istnieje plan szkoleń)?:
18. Czy organizacja mierzy wskaźnik różnicy między średnimi wynagrodzeniami kobiet i mężczyzn (gender pay gap, luka płacowa)? Czy wyniki są analizowane pod kątem wystąpienia nieuzasadnionej luki płacowej? Jeżeli są podejmowane działania zmierzające do zmniejszenia tej luki - prosimy o opisanie tych działań.:
19. Czy w układzie zbiorowym pracy lub regulaminie wynagradzania zawarto siatkę płac pracowników? Czy jest ona aktualna, tj. czy pracownicy na danym stanowisku pracy otrzymują wynagrodzenie wynikające z tej siatki płac?:
20. Czy firma przeprowadziła proces wartościowania stanowisk pracy, oparty na obiektywnych, niedyskryminujących kryteriach? Prosimy o wskazanie metody, która została użyta podczas wartościowania.:
21. Czy w ramach procesu rekrutacji podają Państwo informację o wysokości wynagrodzenia lub przedziale płacowym na danym stanowisku? Na jakim etapie procesu rekrutacji kandydat otrzymuje taką informację?:
22. Jakie działania podjęła firma w celu wdrożenia wymogów dotyczących jawności i niedyskryminacji w procesie rekrutacji? Prosimy wskazać i opisać konkretne kroki (np. audyt treści ogłoszeń o pracę, szkolenie, instrukcja postępowania lub lista dobrych praktyk).:
Sankcje ekonomiczne, cyberbezpieczeństwo i AI 23. Prosimy opisać, w jaki sposób Państwa organizacja ocenia i zarządza ryzykami cyberbezpieczeństwa, tj. czy wprowadzone są w tym zakresie wewnętrzne polityki/procedury, stosowane są oceny ryzyka itp. Prosimy też o wskazanie, jakie kluczowe rozwiązania techniczne i organizacyjne są stosowane.:
24. Prosimy przedstawić Państwa plan reagowania na incydenty w zakresie cyberbezpieczeństwa - tj. jakie są kluczowe etapy oraz czy proces jest sformalizowany (w formie wytycznych/polityki lub procedury).:
25. W jaki sposób firma buduje wśród pracowników świadomość i kulturę cyberbezpieczeństwa oraz odpowiedzialnego korzystania ze sztucznej inteligencji w codziennej pracy? Prosimy o wskazanie przykładów, np. szkoleń, akcji compliance, symulowanych ataków phishingowych lub innych podobnych inicjatyw.:
26. Jeśli Państwa firma kwalifikuje się jako podmiot kluczowy lub ważny w rozumieniu ustawy o krajowym systemie cyberbezpieczeństwa (wdrażającej dyrektywę NIS), prosimy opisać kluczowe działania podjęte w zakresie spełnienia tych wymogów oraz o wskazanie, czy przeprowadzili Państwo analizę w zakresie wymogów NIS2, ich zastosowania do spółki lub czy przyjęli Państwo takie wymogi dobrowolnie.:
27. Prosimy o informację, w jakim zakresie Państwa organizacja wykorzystuje sztuczną inteligencję w codziennej pracy, z jakich narzędzi AI Państwo korzystają oraz w jaki sposób zostały wprowadzone wymogi wynikające z AI Act lub jak wygląda przygotowanie do wdrożenia takich wymogów w Państwa organizacji.:
28. Prosimy opisać, w jaki sposób Państwa firma identyfikuje, ocenia i zarządza ryzykiem związanym z sankcjami ekonomicznymi – jakie kluczowe elementy zawiera wewnętrzny system compliance w tym obszarze, jakie narzędzia są wykorzystywane? Czy posiadają Państwo wewnętrzne polityki/procedury sankcyjne?:
29. Prosimy o wskazanie, czy dokonują Państwo screeningu sankcyjnego kontrahentów, weryfikacji list sankcyjnych oraz przepisów w tym zakresie, w jaki sposób dokonywana jest weryfikacja, jak często i przez jaką funkcję w organizacji? Prosimy również o wskazanie, czy w umowach z kontrahentami uwzględniana jest klauzula sankcyjna, jeżeli tak – prosimy o udostępnienie jej wzoru.:
DEI 30. Prosimy o wskazanie i opisanie prowadzonych przez Państwa działań/akcji/kampanii oraz udziału w organizacjach działających na rzecz przeciwdziałania dyskryminacji/promowania inkluzywności w miejscu pracy i w społeczeństwie.:
31. Prosimy o opisanie wpływu jaki ma na ostateczną ocenę roczną pracownika ocena zgodności jego działań z wartościami firmy oraz jej wewnętrznymi regulacjami wspierającymi etyczne prowadzenie biznesu.:
Weryfikacja kontrahentów 32. Prosimy o opisanie w punktach kluczowych etapów procesu weryfikacji potencjalnych partnerów biznesowych przed nawiązaniem przez Państwa stosunków gospodarczych oraz o wskazanie głównych kryteriów, które są brane pod uwagę przy dokonywaniu oceny (np. kwestie reputacyjne, finansowe, w zakresie cyberbezpieczeństwa lub sankcji).:
33. Prosimy o zamieszczenie treści przykładowego/wzorcowego postanowienia umownego zobowiązującego do działania w sposób etyczny oraz zgodny z Państwa wartościami, w tym wartościami z zakresu ESG, jeśli takie postanowienie jest elementem zawieranych przez Państwa umów z partnerami biznesowymi.:
34. Prosimy o wskazanie, czy i jak często dokonują Państwo okresowej weryfikacji i oceny partnerów biznesowych pod kątem zgodności z Państwa zasadami etyki oraz wartościami.:
35. Prosimy o wskazanie czy informacje dla partnerów biznesowych lub innych osób trzecich są umieszczane na Państwa stronie internetowej i dostępne w języku polskim lub innych wersjach językowych (np. Kodeks Dostawców).:
System compliance 36. Prosimy o opisanie funkcjonującego u Państwa systemu zarządzania zgodnością (Compliance) oraz o wskazanie jednostek pełniących funkcje poszczególnych linii obrony.:
37. Prosimy o wskazanie szacunkowej liczby zatrudnionych przez Państwa osób odpowiedzialnych za obszar Compliance (m.in. compliance officera), opisanie struktury jednostki odpowiedzialnej za ten obszar oraz wykształcenia i kwalifikacji (np. certyfikacja) tych osób.:
38. Czy zespół/funkcja compliance posiada roczny (lub innego rodzaju okresowy) plan działania w zakresie compliance? Czy jest on zatwierdzany przez zarząd lub inne funkcje zarządzające?:
39. Prosimy o opisanie kluczowych aspektów funkcjonowania Compliance Officera (lub osoby pełniącej równorzędną funkcję) w Państwa firmie, w tym pozycji w wewnętrznej strukturze organizacyjnej, zakresu obowiązków, ścieżki raportowania oraz możliwości eskalowania nieprawidłowości poza bezpośredniego przełożonego.:
40. Prosimy o wskazanie jak często przeprowadzacie Państwo okresowe audyty etyczne/compliance oraz jakiemu podmiotowi powierzane są takie audyty (np. wyznaczony zespół/podmiot zewnętrzny etc.).:
Zgłaszanie nieprawidłowości 41. Prosimy o opisanie funkcjonującego u Państwa systemu zgłaszania nieprawidłowości. W szczególności prosimy o wskazanie ew. dodatkowych, niewymaganych przez ustawę o ochronie sygnalistów obszarów objętych zakresem zgłoszeń oraz o opisanie dostępnych kanałów zgłoszeń (np. w zakresie prawa pracy, naruszeń wewnętrznych standardów).:
42. Prosimy o wskazanie czy procedura zgłoszeń wewnętrznych lub inna polityka odnosząca się do sygnalistów obejmuje a) kwestie etyczne oraz b) możliwość dokonywania zgłoszeń anonimowych.:
43. Prosimy o opisanie, w jaki sposób kanały do zgłaszania nieprawidłowości zapewniają anonimowość oraz poufność (w zakresie np. środków technicznych, organizacyjnych itp.).:
44. Prosimy o wskazanie, jakie funkcje/jednostki są u Państwa odpowiedzialne za przyjmowanie i rozpatrywanie zgłoszeń sygnalistów oraz jakie były motywy wyboru tych osób (np. zapewnienie bezstronności, kwalifikacje, ulokowanie w organizacji).:
45. Czy w firmie wdrożone są formalne procedury lub standardy na wypadek prowadzenia wewnętrznych postępowań wyjaśniających? Jeśli tak, prosimy o wskazanie ich głównych założeń (np. zapewnienie poufności, określenie sposobu prowadzenia przesłuchań/rozmów z osobami zaangażowanymi).:
Niezapowiedziane kontrole 46. Prosimy o wskazanie, czy w Państwa firmie obowiązuje procedura w zakresie niezapowiedzianych kontroli (dawn raid) oraz o opisanie jej głównych założeń i treści.:
47. Prosimy o wskazanie, czy wewnętrzne instrukcje w zakresie dawn raid obejmują funkcje takie jak ochrona, recepcja, dział prawny, dział IT lub jakie inne osoby są zaangażowane w realizowanie tych wytycznych.:
Przejawy gościnności, konflikt interesów 48. Prosimy o wskazanie, czy w organizacji została wprowadzona formalna procedura/instrukcja w zakresie przyjmowania i wręczania prezentów oraz innych przejawów gościnności. Jeśli tak, prosimy o jej krótkie opisanie – w tym wskazanie, czy obejmuje konkretne limity kwotowe oraz czy prowadzony jest rejestr prezentów.:
49. Prosimy o wskazanie, w jaki sposób zarządzają Państwo potencjalnymi konfliktami interesów - czy w tym zakresie obowiązuje w firmie procedura, czy np. pracownicy zobowiązani są do składania oświadczeń w tym zakresie oraz czy potencjalne konflikty interesów są przez Państwa monitorowane oraz w jaki sposób.:
Monitoring przepisów, matryce ryzyk 50. Prosimy o wskazanie, czy prowadzą Państwo monitoring obowiązujących regulacji oraz standardów rynkowych - w zakresie mającym zastosowanie do Państwa działalności oraz jaka jednostka/funkcja jest odpowiedzialna za te działania.:
51. Prosimy o wskazanie, czy prowadzą Państwo matrycę ryzyk i kontroli, zawierającą analizę ryzyk związanych z etycznym prowadzeniem biznesu oraz odpowiadających im środków ograniczających te ryzyka. Prosimy o krótkie jej opisanie.:
